Справочник

Номинальный держатель

Содержание

Определение

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом (клиентом) депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

Владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
(Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.95 № 39-ФЗ)

Комментарии

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом;
осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.
Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

См. также: РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ

English

Я.М.

ГЛАВА 31. НОМИНАЛЬНЫЕ ДЕРЖАТЕЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Миркин, В.Я. Миркин. Англо-русский толковый словарь по финансовым рынкам

NOMINEE номинальный держатель (условный владелец, физическое или юридическое лицо, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги при совершении с ними трастовых операций в интересах реального владельца)

NOMINEE NAME имя номинального держателя (условное имя, имя физического или юридического лица, на кот. зарегистрированы ценные бумаги при совершении с ними трастовых операций в интересах реального владельца)

Видео на IncomePoint.tv

Сергей Савчук: номинальное держание акций является одним из способов консолидации пакета акций акционерами

2006 год

Сергей Савчук: номинальное держание акций является одним из способов консолидации пакета акций акционерами

Номинальный держатель запрашивает информацию от своего имени и не раскрывает, кто стоит за ним, один акционер или 100 акционеров. Номинальным держателем у нас вправе быть либо депозитарий, либо брокер, то есть, тот, кто обладает брокерской лицензией.

Номинальное держание, фактически, означает то, что собственник отдает в некое управление, можно назвать его доверительным, свое имущество, в данном случае, акции.

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ

Он остается собственником, но везде уже начинает выступать не он, а его, образно говоря, опекун, номинальный держатель, который и в реестре везде будет проходить, как номинальный держатель, а не как собственник. Он будет действовать по условиям договора, который заключен между ним и акционером, будет выполнять те указания, которые дает ему акционер. Фактически, это узаконенный представитель акционера.

Чем номинальный держатель отличается от юридического или физического лица? Тем, что изменение количества акций акционера или, вообще, исчезновение акционера, продажа акций другому лицу внутри номинального держателя никак внешне не проявляется. Имея дело с номинальным держателем, никто не знает, имеет ли он отношения с сотней акционеров, которые отдали свои акции в номинальное держание или они внутри уже консолидировались, и все это числится на лицевом счете одного акционера. В данном случае, для постороннего глаза прикрыто ширмой, сколько акционеров реально владеет акциями и сколько акций есть в действительности на счету. Вот, что такое номинальное держание.

Никто не мешает акционерам на один день сконсолидировать свой пакет акций на одного человека внутри номинального держателя, на следующий день обратно все вернуть на прежнее место. И в этот день, когда это все сконсолидировано, номинальный держатель на законных основаниях подает запрос именно от того акционера, у которого сконсолидировано, предположим, чуть больше одного процента акций. На следующий день, у него опять только одна акция осталась.

В случае, если акционерное общество нарушает, по вашему мнению, права, не предоставляет информацию, либо предоставляет неверную информацию, либо в неполном виде, вы, естественно, можете потребовать от него исполнения своих обязательств. Судебная практика на сегодняшний момент, по сравнению с другими вопросами корпоративного управления, достаточно мала. Почему? Поскольку в решении этого вопроса существует досудебный способ урегулирования этих проблем. Статья 19 Кодекса об административных правонарушениях предоставляет права Федеральной службе по финансовым рынкам или ее региональным отделениям, рассматривать эти вопросы в административном порядке. Они вправе налагать взыскания на акционерные общества, которые, действительно, по их мнению, не выполняют своих обязательств.

Дело до суда в таких случаях доходит. Бывают случаи, когда акционерное общество не соглашается с решением административной комиссии и в суде пытается оспорить решение о вынесении административного взыскания, либо акционер получает решение административной комиссии о том, что акционерное общество все сделало правильно. На сегодняшний день судебная практика все больше и больше лояльно относится к правам и требованиям акционеров.

Совсем недавно еще встречались случаи, когда суд отказывал акционеру в том, чтобы обязать акционерное общество исполнять свои обязательства в виду незначительности проблемы, мотивируя это тем, что проблема мелкая, и не было нарушений чьих-либо прав. Поэтому попробуйте добиться результата каким-либо другим путем. Теперь все возвращается, так скажем, на круги своя и суды рассматривают все больше и больше дел в пользу акционеров.

Уважаемый гость, вы зашли на сайт как незарегистрированный пользователь. Чтобы оставить комментарий или задать вопрос, пожалуйста авторизируйтесь или зарегистрируйтесь.

Номинальный держатель ценных бумаг

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ (англ. nominal holder of stocks) — в РФ лицо (в т.ч. депонент депозитария), зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. Согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»** в качестве Н.д.ц.б. могут выступать профессиональные участникирынка ценных бумаг.

Кто такой номинальный держатель ценных бумаг

Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве Н.д.ц.б. в соответствии с депозитарным договором, а брокер -в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Н.д.ц.б. может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Данные о Н.д.ц.б. подлежат внесению в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг держателем реестра по поручению владельца или Н.д.ц.б., если те зарегистрированы в этой системе. Внесение имени Н.д.ц.б. в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя Н.д.ц.б. не влекут за собой переход права собственности и (или) иного вещногоправа на ценные бумаги к последнему. Ценные бумагиклиентов Н.д.ц.б. не подлежат взысканию в пользу кредиторов Н.д.ц.б. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного Н.д.ц.б. не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является.

Н.д.ц.б. в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах др. лица, обязан: совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам; осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является Н.д.ц.б., и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом; осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах др. лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит ценные бумаги. Н.д.ц.б. по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от Н.д.ц.б. предоставления списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, по состоянию на определенную дату. Н.д.ц.б. обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение 7 дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра владельцев ценных бумаг, Н.д.ц.б. не получает вознаграждения за его составление. Н.д.ц.б. несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством РФ. См. также Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг

(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

1. Номинальный держатель ценных бумаг — депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.

3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

3.1. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.

(п. 3.1 введен Федеральным законом от 29.12.2012 N 282-ФЗ)

4. Номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия. Номинальный держатель, осуществляющий учет прав на ценные бумаги владельцев и (или) иных лиц, которые в соответствии с федеральным законом или личным законом таких иных лиц осуществляют права по ценным бумагам, вправе принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и голосовать по вопросам повестки дня без доверенности в соответствии с указаниями таких лиц.

(в ред.

Номинальные держатели ценных бумаг

Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)

5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

6. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения:

1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, предусмотренных частью тринадцатой статьи 5 настоящего Федерального закона;

2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;

3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;

4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

7. В дополнение к списку, указанному в пункте 6 настоящей статьи, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.

8. Депозитарий вправе требовать представления списка, предусмотренного пунктом 6 настоящей статьи, при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент — на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

9. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.

10. Номинальный держатель ценных бумаг возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли указанному депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Номинальный держатель освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.

11. Номинальный держатель не несет ответственность за непредоставление им информации вследствие непредоставления ему информации его депонентом — номинальным держателем, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной таким депонентом или лицами, которым открыты счета депо, предусмотренные статьей 8.4 настоящего Федерального закона.

(п. 11 введен Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

Изменение системы счетов номинальных держателей в России

Буркова Анастасия Юрьевна, сотрудник коммерческого банка. Кандидат юридических наук.

Окончила Московскую государственную юридическую академию.

Автор более 200 публикаций на русском и иностранном языках на темы банковского, гражданского и предпринимательского права.

В конце 2011 г. в России были приняты важные федеральные законы, которые значительно меняют систему счетов номинальных держателей.

Ключевые слова: номинальный держатель; депозитарий; центральный депозитарий; регистратор.

Change of system of nominal holders in Russia

A.Yu. Burkova

At the end of 2011 there were adopted important federal laws which significantly change the system of nominal holders in Russia.

Key words: nominal holder; depository; central depository; registrar.

В России 7 декабря 2011 г. было принято два важных федеральных закона (далее — Законы):

Федеральный закон N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее — Закон о центральном депозитарии) и

Федеральный закон N 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" (далее — Закон об изменениях).

Законы существенно изменяют регулирование в сфере фондового рынка в России.

Закон о центральном депозитарии вступает в силу с 1 января 2012 г. (за исключением определенных положений). Закон об изменениях вступает в силу с 1 июля 2012 г. (за исключением определенных положений).

Среди внесенных изменений значительную роль играют изменения, касающиеся статуса номинального держателя по российскому праву.

Существующее законодательство

В настоящее время определение номинального держателя дано в Федеральном законе от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее — Закон о РЦБ).

В соответствии со ст. 8 Закона о РЦБ:

"Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг".

Иными словами, номинальный держатель — лицо, которое не является владельцем ценных бумаг, а осуществляет их учет в интересах своих клиентов.

Только депозитарии, получившие российскую депозитарную лицензию, вправе осуществлять функции номинального держателя. Иностранные компании не могут быть номинальными держателями по российскому праву.

На рис. 1 представлена в наиболее общем виде схема номинального держания.

————-¬ ————-¬ ————-¬
¦ Компания ¦<———— ¦Регистратор ¦<———— ¦Номинальный ¦
L————- Реестр L————- Счет ¦ держатель ¦
акционеров номинального L————T-
держателя ¦
—————¬ ¦
¦Владелец акций+—+
L————— ¦
—————¬ ¦
¦Владелец акций+—+
L————— ¦
—————¬ ¦
¦Владелец акций+—-
L—————

Рис. 1

Все акции компании регистрируются в реестре акционеров. Номинальный держатель открывает счет номинального держателя в реестре акционеров или депозитарии и учитывает на нем акции, которые номинальный держатель держит для владельцев акций. Владельцы акций в этом случае не регистрируются в реестре акционеров, а информация о них содержится и их учет ведется в номинальном держателе.

С учетом изложенного все иностранные компании могут регистрироваться только в качестве владельцев ценных бумаг, но не в качестве номинального держателя. Это все ведет к неоднозначности статуса иностранных владельцев акций, как это изображено на рис. 2.

————-¬ ————¬
¦ За рубежом ¦ ¦ ¦ В России ¦
L————- ¦ L————
Посредник ¦
при ¦
————-¬ приобретении ——-+——¬ Владелец ————-¬
¦ Клиенты ¦ акций ¦Иностранная ¦ акций ¦ Российское ¦
¦иностранной ¦<—————¦ финансовая ¦—————>¦акционерное ¦
¦ финансовой ¦ ¦организация ¦ ¦ общество ¦
¦организации ¦ L——T—— L————-
L————- ¦
¦
¦
¦

Рис. 2

Таким образом, с точки зрения российского права иностранные финансовые организации являются владельцами российских ценных бумаг, однако с точки зрения иностранного права такие финансовые организации являются посредниками, которые держат ценные бумаги в пользу реальных владельцев. Такая двойственность статуса иностранной финансовой организации ведет к ущемлению прав окончательных бенефициаров по российским акциям.

Структура номинальных счетов по новому законодательству

Законы значительно изменяют институт номинального держателя в России.

Если в настоящий момент существует только один счет номинального держателя, то Законы вводят по крайней мере три различных счета номинальных держателей, а также счета, в чем-то напоминающие счета номинальных держателей.

Новые номинальные счета представляют собой:

счет номинального держателя;

счет номинального держателя центрального депозитария;

счет депо иностранного номинального держателя.

Общая структура номинальных счетов представлена на рис. 3.

—————¬ —————¬
¦ Иностранный ¦ И ¦ Российский ¦
¦ центральный +—————————> ¦ центральный ¦
¦ депозитарий ¦ ¦ депозитарий ¦
L————— L—T-T—T——
¦ ¦ ¦ /
—————-¬ Ц ¦ ¦Р ¦ ¦
¦ Лицо, ведущее ¦<——— ¦ ¦ ¦
¦ реестр ¦<———— Р¦ ¦Р
L—————-<———-¬ ¦ ¦
Р ¦ / ¦
—————¬ ——+——+-¬
¦ Иностранный +—————————> ¦ Российский ¦
¦ депозитарий ¦ И ¦ дипозитарий ¦
L————— L—————

Ц — счет номинального держателя центрального депозитария;

Р — счет номинального держателя;

И — счет депо иностранного номинального держателя.

Рис. 3 Счета российского центрального депозитария

Центральный депозитарий может открывать в лицах, осуществляющих ведение реестра, следующие номинальные счета:

счет номинального держателя;

счет номинального держателя центрального депозитария.

Счет номинального держателя центрального депозитария открывается в реестре:

владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ;

владельцев инвестиционных паев или владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах (ст. 24 Закона о центральном депозитарии).

Счет номинального держателя центрального депозитария может быть открыт только для специализированного депозитария. Этот счет открывается только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра, на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария и эмитента российских депозитарных расписок (ст.

Номинальные держатели акций — это представители интересов акционеров

24 Закона о центральном депозитарии).

За исключением двух случаев, указанных выше, центральному депозитарию может быть открыт лицевой счет номинального держателя. Этот счет открывается или у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, или в российском депозитарии.

Счета, открываемые в российском центральном депозитарии

Российский центральный депозитарий сможет открывать следующие номинальные счета:

счет депо номинального держателя — для российских депозитариев;

счет депо иностранного номинального держателя — для международных и иностранных централизованных систем учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам (иностранные централизованные депозитарии) (ст. 25 Закона о центральном депозитарии).

Российский центральный депозитарий не сможет открывать номинальные счета для других иностранных компаний.

Счета российских депозитариев

Российские депозитарии смогут открывать номинальные счета:

в лицах, ведущих российские реестры;

в российском центральном депозитарии;

в иных российских депозитариях.

Российские депозитарии не могут открывать номинальные счета в реестрах:

владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ;

владельцев инвестиционных паев или владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах (ст. 33 Закона о центральном депозитарии).

Счета иностранных депозитариев

К иностранным депозитариям относятся иностранные организации с местом учреждения:

в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);

в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (ст. 2 Закона об изменениях).

Иностранные депозитарии могут открывать счет депо иностранного номинального держателя в российских депозитариях, однако не смогут открывать номинальные счета прямо в российском централизованном депозитарии, если только они не являются иностранными централизованными депозитариями.

Такая позиция должна разрешить проблемную ситуацию, которая существует в настоящее время и которую мы упомянули выше, о двойственном статусе иностранных депозитариев, которые приобретают российские ценные бумаги для своих клиентов.

Представляется, что после вступления поправок в силу иностранные финансовые организации не будут больше считаться владельцами российских ценных бумаг, так как они будут держать российские ценные бумаги для своих клиентов через счета депо иностранного номинального держателя.

Иностранные депозитарии не смогут открывать номинальные счета напрямую в российских держателях реестра (ст. 2 Закона об изменениях).

* * *

Таким образом, система счетов номинальных держателей претерпит существенные изменения после вступления в силу положений Законов.

Эти изменения повлияют на всю структуру фондового рынка Российской Федерации.

Список литературы

  1. Федеральный закон N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" // Российская газета. 2011. 8 декабря. N 278.
  2. Федеральный закон N 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" // Официальный интернет-портал правовой информации. 2011. 8 декабря.

Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", редакция Август 2018

Раздел II. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг

1. Номинальный держатель ценных бумаг — депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.

3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

3.1. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.

4. Номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия.

Владелец и держатель ценных бумаг – объясняем разницу между понятиями

Номинальный держатель, осуществляющий учет прав на ценные бумаги владельцев и (или) иных лиц, которые в соответствии с федеральным законом или личным законом таких иных лиц осуществляют права по ценным бумагам, вправе принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и голосовать по вопросам повестки дня без доверенности в соответствии с указаниями таких лиц.

5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

6. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения:

  • 1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, предусмотренных частью тринадцатой статьи 5 настоящего Федерального закона;
  • 2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;
  • 3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;
  • 4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.

7. В дополнение к списку, указанному в пункте 6 настоящей статьи, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.

8. Депозитарий вправе требовать представления списка, предусмотренного пунктом 6 настоящей статьи, при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент — на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

9. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.

10. Номинальный держатель ценных бумаг возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли указанному депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Номинальный держатель освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.

11. Номинальный держатель не несет ответственность за непредоставление им информации вследствие непредоставления ему информации его депонентом — номинальным держателем, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной таким депонентом или лицами, которым открыты счета депо, предусмотренные статьей 8.4 настоящего Федерального закона.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *